關于修改《外商投資企業設立及變更備案管理(lǐ)暫行辦法》的(de)決定

爲貫徹落實黨中央、國務院決策部署，在全國推開外資企業設立商務備案與工商登記“一套表格、一口辦理(lǐ)”， 優化(huà)外商投資企業設立備案程序，進一步提升外商投資便利化(huà)水(shuǐ)平，商務部決定，對(duì)《外商投資企業設立及變更備案管理(lǐ)暫行辦法》（商務部令2017年第2号）作如下(xià)修改：

一、将第五條第一款、第二款修改爲：“設立外商投資企業，屬于本辦法規定的(de)備案範圍的(de)，全體投資者（或外商投資股份有限公司董事會）指定的(de)代表或共同委托的(de)代理(lǐ)人(rén)在向工商和(hé)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門辦理(lǐ)設立登記時(shí)，應一并在線報送外商投資企業設立備案信息。

由于并購(gòu)、吸收合并等方式，非外商投資企業轉變爲外商投資企業，屬于本辦法規定的(de)備案範圍的(de)，在向工商和(hé)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門辦理(lǐ)變更登記時(shí)，應一并在線報送外商投資企業設立備案信息。”

增加一款，作爲第五條第三款：“備案機構自取得(de)工商和(hé)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門推送的(de)備案信息時(shí)，開始辦理(lǐ)備案手續，并應同時(shí)告知投資者。”

二、删除第七條第一款、第三款，删除第二款中的(de)“登記前或”。

三、删除第八條第一款中的(de)“通(tōng)過綜合管理(lǐ)系統”，并将該款第（三）項中的(de)“或全體發起人(rén)”修改爲“或外商投資股份有限公司董事會”。

四、删除第九條。

五、将第十二條第一款中的(de)“外商投資企業或其投資者在線提交《設立申報表》或《變更申報表》及相關文件後，備案機構對(duì)填報信息形式上的(de)完整性和(hé)準确性進行核對(duì)”修改爲“備案機構取得(de)外商投資企業設立或變更備案信息後，對(duì)填報信息形式上的(de)完整性和(hé)準确性進行核對(duì)”；将第二款最後一句修改爲“外商投資企業或其投資者應于5個(gè)工作日内就同一設立或變更事項向備案機構另行申請補充備案信息。”

六、删除第十三條中的(de)“外商投資企業名稱預核準材料（複印件）或”。

此外，對(duì)相關條款的(de)順序和(hé)附件相關内容作相應調整。

外商投資企業設立及變更備案管理(lǐ)暫行辦法

第一章(zhāng) 總則

第一條 爲進一步擴大(dà)對(duì)外開放，推進外商投資管理(lǐ)體制改革，完善法治化(huà)、國際化(huà)、便利化(huà)的(de)營商環境，根據《中華人(rén)民共和(hé)國中外合資經營企業法》、《中華人(rén)民共和(hé)國中外合作經營企業法》、《中華人(rén)民共和(hé)國外資企業法》、《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》及相關法律、行政法規及國務院決定，制定本辦法。

第二條 外商投資企業的(de)設立及變更，不涉及國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施的(de)，适用(yòng)本辦法。

第三條 國務院商務主管部門負責統籌和(hé)指導全國範圍内外商投資企業設立及變更的(de)備案管理(lǐ)工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生産建設兵(bīng)團、副省級城(chéng)市的(de)商務主管部門，以及自由貿易試驗區(qū)、國家級經濟技術開發區(qū)的(de)相關機構是外商投資企業設立及變更的(de)備案機構，負責本區(qū)域内外商投資企業設立及變更的(de)備案管理(lǐ)工作。

備案機構通(tōng)過外商投資綜合管理(lǐ)信息系統（以下(xià)簡稱綜合管理(lǐ)系統）開展備案工作。

第四條 外商投資企業或其投資者應當依照(zhào)本辦法真實、準确、完整地提供備案信息，填寫備案申報承諾書(shū)，不得(de)有虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏。外商投資企業或其投資者應妥善保存與已提交備案信息相關的(de)證明(míng)材料。

第二章(zhāng) 備案程序

第五條 設立外商投資企業，屬于本辦法規定的(de)備案範圍的(de)，全體投資者（或外商投資股份有限公司董事會）指定的(de)代表或共同委托的(de)代理(lǐ)人(rén)在向工商和(hé)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門辦理(lǐ)設立登記時(shí)，應一并在線報送外商投資企業設立備案信息。

由于并購(gòu)、吸收合并等方式，非外商投資企業轉變爲外商投資企業，屬于本辦法規定的(de)備案範圍的(de)，在向工商和(hé)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門辦理(lǐ)變更登記時(shí)，應一并在線報送外商投資企業設立備案信息。

備案機構自取得(de)工商和(hé)市場(chǎng)監督管理(lǐ)部門推送的(de)備案信息時(shí)，開始辦理(lǐ)備案手續，并應同時(shí)告知投資者。

第六條 屬于本辦法規定的(de)備案範圍的(de)外商投資企業，發生以下(xià)變更事項的(de)，應由外商投資企業指定的(de)代表或委托的(de)代理(lǐ)人(rén)在變更事項發生後30日内通(tōng)過綜合管理(lǐ)系統在線填報和(hé)提交《外商投資企業變更備案申報表》（以下(xià)簡稱《變更申報表》）及相關文件，辦理(lǐ)變更備案手續：

（一）外商投資企業基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業類型、經營期限、投資行業、業務類型、經營範圍、是否屬于國家規定的(de)進口設備減免稅範圍、注冊資本、投資總額、組織機構構成、法定代表人(rén)、外商投資企業最終實際控制人(rén)信息、聯系人(rén)及聯系方式變更；

（二）外商投資企業投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國籍/地區(qū)或地址（注冊地或注冊地址）、證照(zhào)類型及号碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、資金來(lái)源地、投資者類型變更；

（三）并購(gòu)設立外商投資企業交易基本信息變更；

（四）股權（股份）、合作權益變更；

（五）合并、分(fēn)立、終止；

（六）外資企業财産權益對(duì)外抵押轉讓；

（七）中外合作企業外國合作者先行回收投資；

（八）中外合作企業委托經營管理(lǐ)。

其中，合并、分(fēn)立、減資等事項依照(zhào)相關法律法規規定應當公告的(de)，應當在辦理(lǐ)變更備案時(shí)說明(míng)依法辦理(lǐ)公告手續情況。

前述變更事項涉及最高(gāo)權力機構作出決議(yì)的(de)，以外商投資企業最高(gāo)權力機構作出決議(yì)的(de)時(shí)間爲變更事項的(de)發生時(shí)間；法律法規對(duì)外商投資企業變更事項的(de)生效條件另有要求的(de)，以滿足相應要求的(de)時(shí)間爲變更事項的(de)發生時(shí)間。

外商投資的(de)上市公司及在全國中小企業股份轉讓系統挂牌的(de)公司，可(kě)僅在外國投資者持股比例變化(huà)累計超過5%以及控股或相對(duì)控股地位發生變化(huà)時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項辦理(lǐ)備案手續。

第七條 外商投資的(de)上市公司引入新的(de)外國投資者戰略投資，屬于備案範圍的(de)，應于證券登記結算(suàn)機構證券登記後30日内辦理(lǐ)變更備案手續，填報《變更申報表》。

第八條 外商投資企業或其投資者辦理(lǐ)外商投資企業設立或變更備案手續，需上傳提交以下(xià)文件：

（一）外商投資企業名稱預先核準材料或外商投資企業營業執照(zhào)；

（二）外商投資企業全體投資者（或全體發起人(rén)）或其授權代表簽署的(de)《外商投資企業設立備案申報承諾書(shū)》，或外商投資企業法定代表人(rén)或其授權代表簽署的(de)《外商投資企業變更備案申報承諾書(shū)》；

（三）全體投資者（或外商投資股份有限公司董事會）或外商投資企業指定代表或者共同委托代理(lǐ)人(rén)的(de)證明(míng)，包括授權委托書(shū)及被委托人(rén)的(de)身份證明(míng)；

（四）外商投資企業投資者或法定代表人(rén)委托他(tā)人(rén)簽署相關文件的(de)證明(míng)，包括授權委托書(shū)及被委托人(rén)的(de)身份證明(míng)（未委托他(tā)人(rén)簽署相關文件的(de)，無需提供）；

（五）投資者主體資格證明(míng)或自然人(rén)身份證明(míng)（變更事項不涉及投資者基本信息變更的(de)，無需提供）；

（六）法定代表人(rén)自然人(rén)身份證明(míng)（變更事項不涉及法定代表人(rén)變更的(de)，無需提供）；

（七）外商投資企業最終實際控制人(rén)股權架構圖（變更事項不涉及外商投資企業最終實際控制人(rén)變更的(de)，無需提供）；

（八）涉及外國投資者以符合規定的(de)境外公司股權作爲支付手段的(de)，需提供獲得(de)境外公司股權的(de)境内企業《企業境外投資證書(shū)》。

前述文件原件爲外文的(de)，應同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業或其投資者應确保中文翻譯件内容與外文原件内容保持一緻。

第九條 經審批設立的(de)外商投資企業發生變更，且變更後的(de)外商投資企業不涉及國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施的(de)，應辦理(lǐ)備案手續；完成備案的(de)，其《外商投資企業批準證書(shū)》同時(shí)失效。

第十條 備案管理(lǐ)的(de)外商投資企業發生的(de)變更事項涉及國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施的(de)，應按照(zhào)外商投資相關法律法規辦理(lǐ)審批手續。

第十一條 備案機構取得(de)外商投資企業設立或變更備案信息後，對(duì)填報信息形式上的(de)完整性和(hé)準确性進行核對(duì)，并對(duì)申報事項是否屬于備案範圍進行甄别。屬于本辦法規定的(de)備案範圍的(de)，備案機構應在3個(gè)工作日内完成備案。不屬于備案範圍的(de)，備案機構應在3個(gè)工作日内在線通(tōng)知外商投資企業或其投資者按有關規定辦理(lǐ)，并通(tōng)知相關部門依法處理(lǐ)。

備案機構發現外商投資企業或其投資者填報的(de)信息形式上不完整、不準确，或需要其對(duì)經營範圍作出進一步說明(míng)的(de)，應一次性在線告知其在15個(gè)工作日内在線補充提交相關信息。提交補充信息的(de)時(shí)間不計入備案機構的(de)備案時(shí)限。如外商投資企業或其投資者未能在15個(gè)工作日内補齊相關信息，備案機構将在線告知外商投資企業或其投資者未完成備案。外商投資企業或其投資者應于5個(gè)工作日内就同一設立或變更事項向備案機構另行申請補充備案信息。

備案機構應通(tōng)過綜合管理(lǐ)系統發布備案結果，外商投資企業或其投資者可(kě)在綜合管理(lǐ)系統中查詢備案結果信息。

第十二條 備案完成後，外商投資企業或其投資者可(kě)憑外商投資企業營業執照(zhào)（複印件）向備案機構領取《外商投資企業設立備案回執》或《外商投資企業變更備案回執》（以下(xià)簡稱《備案回執》）。

第十三條 備案機構出具的(de)《備案回執》載明(míng)如下(xià)内容：

（一）外商投資企業或其投資者已提交設立或變更備案申報材料，且符合形式要求；

（二）備案的(de)外商投資企業設立或變更事項；

（三）該外商投資企業設立或變更事項屬于備案範圍；

（四）是否屬于國家規定的(de)進口設備減免稅範圍。

第三章(zhāng) 監督管理(lǐ)

第十四條 商務主管部門對(duì)外商投資企業及其投資者遵守本辦法情況實施監督檢查。

商務主管部門可(kě)采取抽查、根據舉報進行檢查、根據有關部門或司法機關的(de)建議(yì)和(hé)反映的(de)情況進行檢查，以及依職權啓動檢查等方式開展監督檢查。

商務主管部門與公安、國有資産、海關、稅務、工商、證券、外彙等有關行政管理(lǐ)部門應密切協同配合，加強信息共享。商務主管部門在監督檢查的(de)過程中發現外商投資企業或其投資者有不屬于本部門管理(lǐ)職責的(de)違法違規行爲，應及時(shí)通(tōng)報有關部門。

第十五條 商務主管部門應當按照(zhào)公平規範的(de)要求，根據外商投資企業的(de)備案編号等随機抽取确定檢查對(duì)象，随機選派檢查人(rén)員(yuán)，對(duì)外商投資企業及其投資者進行監督檢查。抽查結果由商務主管部門通(tōng)過商務部外商投資信息公示平台予以公示。

第十六條 公民、法人(rén)或其他(tā)組織發現外商投資企業或其投資者存在違反本辦法的(de)行爲的(de)，可(kě)以向商務主管部門舉報。舉報采取書(shū)面形式，有明(míng)确的(de)被舉報人(rén)，并提供相關事實和(hé)證據的(de)，商務主管部門接到舉報後應當進行必要的(de)檢查。

第十七條 其他(tā)有關部門或司法機關在履行其職責的(de)過程中，發現外商投資企業或其投資者有違反本辦法的(de)行爲的(de)，可(kě)以向商務主管部門提出監督檢查的(de)建議(yì)，商務主管部門接到相關建議(yì)後應當及時(shí)進行檢查。

第十八條 對(duì)于未按本辦法的(de)規定進行備案，或曾有備案不實、對(duì)監督檢查不予配合、拒不履行商務主管部門作出的(de)行政處罰決定記錄的(de)外商投資企業或其投資者，商務主管部門可(kě)依職權對(duì)其啓動檢查。

第十九條 商務主管部門對(duì)外商投資企業及其投資者進行監督檢查的(de)内容包括：

（一）是否按照(zhào)本辦法規定履行備案手續；

（二）外商投資企業或其投資者所填報的(de)備案信息是否真實、準确、完整；

（三）是否在國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施中所列的(de)禁止投資領域開展投資經營活動；

（四）是否未經審批在國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施中所列的(de)限制投資領域開展投資經營活動；

（五）是否存在觸發國家安全審查的(de)情形；

（六）是否僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》；

（七）是否履行商務主管部門作出的(de)行政處罰決定。

第二十條 檢查時(shí)，商務主管部門可(kě)以依法查閱或者要求被檢查人(rén)提供有關材料，被檢查人(rén)應當如實提供。

第二十一條 商務主管部門實施檢查不得(de)妨礙被檢查人(rén)正常的(de)生産經營活動，不得(de)接受被檢查人(rén)提供的(de)财物(wù)或者服務，不得(de)謀取其他(tā)非法利益。

第二十二條 商務主管部門和(hé)其他(tā)主管部門在監督檢查中掌握的(de)反映外商投資企業或其投資者誠信狀況的(de)信息，應記入商務部外商投資誠信檔案系統。其中，對(duì)于未按本辦法規定進行備案，備案不實，僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》，對(duì)監督檢查不予配合或拒不履行商務主管部門作出的(de)行政處罰決定的(de)，商務主管部門應将相關誠信信息通(tōng)過商務部外商投資信息公示平台予以公示。

商務部與相關部門共享外商投資企業及其投資者的(de)誠信信息。

商務主管部門依據前二款公示或者共享的(de)誠信信息不得(de)含有外商投資企業或其投資者的(de)個(gè)人(rén)隐私、商業秘 密，或國家秘 密。

第二十三條 外商投資企業及其投資者可(kě)以查詢商務部外商投資誠信檔案系統中的(de)自身誠信信息，如認爲有關信息記錄不完整或者有錯誤的(de)，可(kě)以提供相關證明(míng)材料并向商務主管部門申請修正。經核查屬實的(de)，予以修正。

對(duì)于違反本辦法而産生的(de)不誠信記錄，在外商投資企業或其投資者改正違法行爲、履行相關義務後3年内未再發生違反本辦法行爲的(de)，商務主管部門應移除該不誠信記錄。

第四章(zhāng) 法律責任

第二十四條 外商投資企業或其投資者違反本辦法的(de)規定，未能按期履行備案義務，或在進行備案時(shí)存在重大(dà)遺漏的(de)，商務主管部門應責令限期改正；逾期不改正，或情節嚴重的(de)，處3萬元以下(xià)罰款。

外商投資企業或其投資者違反本辦法的(de)規定，逃避履行備案義務，在進行備案時(shí)隐瞞真實情況、提供誤導性或虛假信息，或僞造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》的(de)，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下(xià)罰款。違反其他(tā)法律法規的(de)，由有關部門追究相應法律責任。

第二十五條 外商投資企業或其投資者未經審批在國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施所列的(de)限制投資領域開展投資經營活動的(de)，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下(xià)罰款。違反其他(tā)法律法規的(de)，由有關部門追究相應法律責任。

第二十六條 外商投資企業或其投資者在國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施所列的(de)禁止投資領域開展投資經營活動的(de)，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下(xià)罰款。違反其他(tā)法律法規的(de)，由有關部門追究相應法律責任。

第二十七條 外商投資企業或其投資者逃避、拒絕或以其他(tā)方式阻撓商務主管部門監督檢查的(de)，由商務主管部門責令改正，可(kě)處1萬元以下(xià)的(de)罰款。

第二十八條 有關工作人(rén)員(yuán)在備案或監督管理(lǐ)的(de)過程中濫用(yòng)職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的(de)，依法給予行政處分(fēn)；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第五章(zhāng) 附則

第二十九條 本辦法實施前商務主管部門已受理(lǐ)的(de)外商投資企業設立及變更事項，未完成審批且屬于備案範圍的(de)，審批程序終止，外商投資企業或其投資者應按照(zhào)本辦法辦理(lǐ)備案手續。

第三十條 外商投資事項涉及反壟斷審查的(de)，按相關規定辦理(lǐ)。

第三十一條 外商投資事項涉及國家安全審查的(de)，按相關規定辦理(lǐ)。備案機構在辦理(lǐ)備案手續或監督檢查時(shí)認爲該外商投資事項可(kě)能屬于國家安全審查範圍，而外商投資企業的(de)投資者未向商務部提出國家安全審查申請的(de)，備案機構應及時(shí)告知投資者向商務部提出安全審查申請，并暫停辦理(lǐ)相關手續，同時(shí)将有關情況報商務部。

第三十二條 投資類外商投資企業（包括投資性公司、創業投資企業）視同外國投資者，适用(yòng)本辦法。

第三十三條 香港特别行政區(qū)、澳門特别行政區(qū)、台灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規定實施準入特别管理(lǐ)措施的(de)，參照(zhào)本辦法辦理(lǐ)。

第三十四條 香港服務提供者在内地僅投資《〈内地與香港關于建立更緊密經貿關系的(de)安排〉服務貿易協議(yì)》對(duì)香港開放的(de)服務貿易領域，澳門服務提供者在内地僅投資《〈内地與澳門關于建立更緊密經貿關系的(de)安排〉服務貿易協議(yì)》對(duì)澳門開放的(de)服務貿易領域，其公司設立及變更的(de)備案按照(zhào)《港澳服務提供者在内地投資備案管理(lǐ)辦法（試行）》辦理(lǐ)。

第三十五條 商務部于本辦法生效前發布的(de)部門規章(zhāng)及相關文件與本辦法不一緻的(de)，适用(yòng)本辦法。

第三十六條 自由貿易試驗區(qū)、國家級經濟技術開發區(qū)的(de)相關機構依據本辦法第三章(zhāng)和(hé)第四章(zhāng)，對(duì)本區(qū)域内的(de)外商投資企業及其投資者遵守本辦法情況實施監督檢查。